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招商移动互联网产业股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要

时间:2019-09-03 10:18 来源: 作者: admin 点击:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 23 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

  投资目标 本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司,通过精选个股和

  投资策略 定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选移动互联网产

  业绩比较基准 中证移动互联网指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%

  风险收益特征 险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券

  注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会【2002】100 号文批准设立

  。目前,公司注册资本金为人民币 13.1 亿元,招商银行股份有限公司持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 45%。

  招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投资管理资格;2004 年获得全国社保基金投资管理人资格;同时拥有 QDII(合格境内机构投资者)资格、专户理财(特定客户资产管理计划)资格。

  基金经 2017 年 6 2019 年 6 理有限公司,曾任招商丰美灵活配置混

  潘明曦 理(已 月 29 日 月 14 日 8 合型证券投资基金、招商移动互联网产

  钟贇 基金经 2017 年 2 2019 年 3 8 商基金管理有限公司研究部,曾任高级

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。

  基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。

  基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

  本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。报告期内,公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形,在指数型投资组合与主动型投资组合之间发生过两次,原因是指数型投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。

  报告期内,国内经济处于合理运作区间,市场信心较去年较大程度恢复,财政和货币政策依旧积极,降税减费对经济的刺激逐步体现。国际经济和政治依旧复杂,贸易摩擦逐步升级为科技战,导致市场波动加剧。A 股市场在一季度普涨之后,二季度分化剧烈,蓝筹行情明显。报告期内,上证综指上涨 19.45%,创业板指上涨 20.87%。从行业来看,食品

  饮料、非银行金融、农林牧渔、家用电器和计算机涨幅居前,建筑装饰、钢铁、传媒、纺织服装和汽车涨幅落后。

  报告期内,本基金份额净值增长率为 23.74%,同期业绩基准增长率为 22.37%。

  展望 2019 年下半年,预计国内经济将继续平稳运行在合理区间。目前消费增速平稳,预计消费占 GDP 的比重继续提升,夯实宏观经济的韧性。随着制造业投资逐步企稳、财政政策进一步发力,预计投资对宏观经济的驱动力将逐步增强。中美贸易摩擦将持续,虽然近期摩擦强度有所减弱,但是对出口的影响将会长期存在。在经济企稳的情况下,经济结构加快转型,科创板的推出是非常强烈的信号。随着国内运营商加快部署 5G,同时国内半导体企业在华为事件后逐步加快国产化进程,预计未来 2-3 年,通信、半导体和消费电子等各领域将会发生巨大变化,催生不少的投资机会。

  市场在上半年已经积累的可观的涨幅,基于上述分析,我们认为有必要降低下半年的收益率预期。本基金的配置会重点会放在与 5G、半导体、消费电子、物联网等产业相关的投资标的,此外会少量配置部分稳定增长类消费个股平衡组合波动。

  报告期内,本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务,执行基金估值政策。另外,公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会 。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定 、修订和完善基金估值政策和程序,定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。

  投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种;投资和研究部门定期审核公允价值的确认和计量;研究部提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用;基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性,并负责与托管行沟通估值调整事项;风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制;法律

  合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作;法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的信息披露工作。

  基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论;对需采用特别估值程序的证券,基金及时启动特别估值程序,由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方案,咨询会计事务所的专业意见,并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。

  本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。

  根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,以及本基金的实际运作情况,本基金报告期未进行利润分配。在符合分红条件的前提下,本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分,将严格按照基金合同的约定适时向投资者予以分配。

  报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  本报告期内,本基金托管人在对招商移动互联网产业股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、在贾力更出生和曾经战净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,招商移动互联网产业股票型证券投资基金的管理人——招商基金管理有限公司在招商移动互联网产业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,招商移动互联网产业股票型证券投资基金未进行利润分配。

  本托管人依法对招商基金管理有限公司编制和披露的招商移动互联网产业股票型证券投资基金 2019 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  注:报告截止日 2019 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.735 元,基金份额总额

  招商移动互联网产业股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理

  委员会 (以下简称“中国证监会”)《关于准予招商移动互联网产业股票型证券投资基金注

  册的批复》(证监许可 [2015] 876 号文) 批准,由招商基金管理有限公司依照《中华人民共

  和国证券投资基金法》及其配套规则和《招商移动互联网产业股票型证券投资基金合同》

  发售,基金合同于 2015 年 6 月 19 日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次

  设立募集规模为 8,051,259,120.87 基金份额。本基金的基金管理人为招商基金管理有限公 司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司 (以下简称“中国工商银行”) 。

  集完毕,募集期间净认购资金人民币 8,049,551,535.51 元,认购资金在募集期间产生的利 息人民币 1,707,585.36 元,募集的有效认购份额及利息结转的基金份额合计

  8,051,259,120.87 份。上述募集资金已由毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 验证 ,并出具了毕马威华振验字第 1500168 号验资报告。

  根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》),对已经存续的开放式证券投资基金且基金合同内容不符合《流动性风险管理规定》要求的,应当在《流动性风险管理规定》施行之日起 6 个月内予以调整。根据《流动性风险管理规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,招商基金管理有限公司对本基金合同相关条款进行修订。修订后的合同的全部

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《招商移动互联网产业股票型证券投资基金合同》及截至报告期末最新公告的《招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的 A 股股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票) 、债券 (含中小企业私募债) 、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的有关规定。在正常市场情况下,本基金投资组合的比例范围为:股票资产占基金资产的 80% - 95%,其中,投资于移动互联网产业主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资产净值的 0% - 3%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。其中基金保留不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中基金保留不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为: 中证移动互联网指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 。

  本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露

  本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作

  的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及自 2019

  年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

  根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问

  题的通知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85

  号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号《关于做好调整证券交易印花

  税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所

  关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:

  (a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得

  (b) 自 2016 年 5 月 1 日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)

  试点,建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。

  2018 年 1 月 1 日 (含) 以后,资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发

  生的增值税应税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率

  缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴

  纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

  证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。

  (c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现

  (d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时

  代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起,对所取得的股息红利收入根据持股期

  限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的,其股息

  红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的,暂减按 50%

  计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。

  (e) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花

  (g) 对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投

  资基金管理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  2、基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供研究成果和市场信息等证券综合服务,并不收取额外对价。

  注:支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×

  注:支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行约定利率计息。

  证券代码 证券名称 成功认 可流通 流通受 认购 期末估 (单 期末成本 期末估值 备注

  证券代码 证券名称 成功认 可流通 流通受 认购 期末估 (单 期末成本 期末估值 备注

  注:以上“可流通日”中,部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于招商基金管理有限公司网站 上的半年度报告正文。

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票;

  2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项的“累计买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票;

  2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项 “累计卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票;

  2、“买入股票成本(成交)总额”、“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  本基金本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

  本报告期,基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚,亦未收到关于基金管理人的高级管理人员、托管人及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书面通知或文件。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  注:基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配,券商综合评分根据研究报告质量

  、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分,从多家服务券商中选取符合法律规范

  经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配,季度评分和佣金分配分别由专人负责。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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